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买彩票中大奖的技巧

买彩票中大奖的技巧:深圳证监局去年查办操纵市场案同比增1.2倍,杠杆资金魅影屡现

时间:2018/5/4 18:13:32  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:市场操纵案同比上升117%,内幕交易、信披违法违规案同比上升56%、66%以上。一组深圳证监局2017年查办的案件数据,揭示了市场操纵、内幕交易、信披违法仍是资本市场主要的违法案件之源。证监局5月2日披露的2017年稽查执法情况显示,去年,该局共主办案件66件,市场操纵、内幕交易...

市场操纵案同比上升117%,内幕交易、信披违法违规案同比上升56%、66%以上。一组深圳证监局2017年查办的案件数据,揭示了市场操纵、内幕交易、信披违法仍是资本市场主要的违法案件之源。

证监局5月2日披露的2017年稽查执法情况显示,去年,该局共主办案件66件,市场操纵、内幕交易、信披违法三类,案件数量就达到53起,占比超过80%,而操纵市场类案件更是同比增长117%,比2015年更是增加了225%。

多达数百个的不同账户之间互相配合,操纵、交易主体和账户持有人表面上没有关联,不断升级的市场操纵、内幕交易等,正在变得越来越隐蔽。此类案件高发尤其是市场操作案的背后,屡屡出现配资或杠杆资金的魅影。

市场操纵等三类案件高发

根据深圳证监局披露,2017年,该局一共主办案件66件,创近年来新高。而在2014年至2016年,这一数据分别为48件、55件、52件。同去年相比,查办的案件数量增加了25%以上,同2014年相比也则增加了接近50%。

此外,深圳证监局去年还查办辖区违法违规案件12件,涉及上市公司、新三板公司信息披露违法违规8件,私募基金违法违规2件,证券投资咨询机构违法违规1件,短线交易1件还将6家私募基金及某证券公司投行人员涉嫌违法犯罪线索移送公安机关。

从深圳证监局查办的全部案件来看,内幕交易、信息披露违法违规、操纵市场三类数量仍然最多,合计案件数量达到53件,合计占比高达80.3%。其中,占比最多的是内幕交易,共计25件,占比37.88%,其次是信息披露违法违规,案件数为15件,占比22.73%;操纵市场类13件,占比19.7%。

内幕交易、信披违法违规案件不仅数量居高不下,而且呈现出高发套数。第一财经查阅历史数据发现,2016年,深圳证监局查办的前述两类案件分别为16件、9件,去年分别增长了56.25%、66.67%。

不过,在各类案件中,增长最多的还是市场操纵案。虽然案件不是最多,但增速却远远超过内幕交易、信披违法违规。深圳证监局数据显示,去年其查办的操纵市场类案件,相较于2015年、2016年,分别较增长225%、117%。

涉案资金量巨大,是市场操纵案的共同特征。根据披露,深圳局还查办某资本市场“惯犯操纵案”,违法行为人影响了5只股票的成交价格和成交量,累计交易金额达11.7亿元,共计获利1600余万元。

而一些专项查办的案件,涉案金额、市场影响更大。深圳证监局调查发现,某新三板公司操纵案中,累计交易该公司股份达到11.3亿股,成交金额56.5亿元,获利则逾亿元。而某次新股操纵案,累计交易金额更是高达62.49亿元。

作案手法趋向隐蔽

多账户互相配合,操纵主体和账户持有人表面上几乎没有关联。随着交易手法越来越复杂,市场操纵行为也变得越来越隐蔽。监管查办的相关案件,均揭露了市场操纵案的这一普遍特征。

上述 “惯犯操纵案”就是如此。深圳证监局调查发现,该案违法行为人共控制10个账户,通过盘中、尾市拉抬的手法,影响了股票的成交价格、成交量。在另一起同类案件中,违法行为人控制账户达到16个,通过对倒交易、盘中拉抬、尾市拉抬等方式,影响了14只股票的成交价格和成交量,获利6000余万元。

在操纵市场案件中,类似手法屡见不鲜,并且形成团伙作案。深圳证监局资料显示,上述金额多达62.49亿元的操纵次新股案,涉案团伙涉嫌控制170余个证券账户,利用资金优势、持股优势,以连续交易、对倒交易、盘中拉抬、尾盘拉升次日卖出等多种手段,实现操纵相应次新股的价格和成交量的目的。

根据业内人士介绍,由于账户数量众多,持有人之间不存在明显关联,且与操纵主体隔离,从而实现身份掩盖。证监会稽查人员就曾表示,震惊市场的北八道操纵次新股大案,涉案团伙就是大量使用表面上毫无关联的股票账户实施操纵行为,将违法行为隐藏在账户后面,使得其操作行为更具有隐蔽性。

不仅是市场操纵案,一些内幕交易交易案同样如此。以前查处的是内幕信息知情人的家属、朋友,而现在内幕交易人员与内幕信息知情人存在隔离,并具备一定规避调查的能力。

2014年10月,彩虹精化(现名兆新股份)实际控制人陈某参与公司定增,为内幕信息知情人。2014年11月,陈某好友、港商余伟业的账户买入该公司41.2万,交易金额为4995790元。定增披露一周后,“余伟业”账户又将彩虹精化卖出,从中获利250余万元。如此精准的“踩点”,交易监管关注。2015年4月,案件由证监会交给深圳证监局调查。

在该案件中,内幕交易人员与知情人存在隔离。陈某作为内幕信息知情人,而余伟业并非陈某的直系或间接亲属,两者间存在隔离。通过调查,监管发现上述两人其实为多年的好友,且关系十分密切,日常联络也较为频繁。但在调查之初,两人均否认内幕信息泄露。

通过侧面调查,稽查人员得知,两人某一天均与一家高尔夫球场有联系。以此为突破口,最后发现两人社会职务有交叉联系之处。同时,“余伟业”账户买入股票前的9个月内,公司累计公告20次,但余伟业并未及时买入。而在2014年11月10日余伟业与陈某联系后,就在两天后大举建仓,又在复牌后全部卖出,最终认定余伟业构成内幕交易。

杠杆资金魅影闪现

2017年3月14日,北八道集团有限公因涉嫌多账户、运用巨额杠杆资金操纵多只次新股股票,将被证监会处以没一罚五的顶格处罚,共计罚款56.7亿元。

在北八道案中,配资再次扮演了重要的角色。根据证监会调查,北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,控制了三百多个股票账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价及快速成交封涨停等异常交易手法,炒作多只次新股。

不仅是主板市场,这一操纵手法也被新三板市场所“借鉴”。监管查处的新三板市场操纵案中,资管产品的身影也开始出现。根据深圳证监局披露,该局查办的上述新三板公司实际控制人操纵案,该公司实际控制人为顺利减持股份、大额套现,专门组织操盘团队,“通过资管计划”、“空壳”公司和他人证券账户,采用连续买卖、自买自卖等异常交易手法,制造该公司股份交投活跃假象,吸引做市商和投资者参与交易,借机减持股份。

此内容为第一财经原创。未经第一财经授权,不得以任何方式加以使用,包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经将追究侵权者的法律责任。

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市场操纵案同比上升117%,内幕交易、信披违法违规案同比上升56%、66%以上。一组深圳证监局2017年查办的案件数据,揭示了市场操纵、内幕交易、信披违法仍是资本市场主要的违法案件之源。

证监局5月2日披露的2017年稽查执法情况显示,去年,该局共主办案件66件,市场操纵、内幕交易、信披违法三类,案件数量就达到53起,占比超过80%,而操纵市场类案件更是同比增长117%,比2015年更是增加了225%。

多达数百个的不同账户之间互相配合,操纵、交易主体和账户持有人表面上没有关联,不断升级的市场操纵、内幕交易等,正在变得越来越隐蔽。此类案件高发尤其是市场操作案的背后,屡屡出现配资或杠杆资金的魅影。

市场操纵等三类案件高发

根据深圳证监局披露,2017年,该局一共主办案件66件,创近年来新高。而在2014年至2016年,这一数据分别为48件、55件、52件。同去年相比,查办的案件数量增加了25%以上,同2014年相比也则增加了接近50%。

此外,深圳证监局去年还查办辖区违法违规案件12件,涉及上市公司、新三板公司信息披露违法违规8件,私募基金违法违规2件,证券投资咨询机构违法违规1件,短线交易1件还将6家私募基金及某证券公司投行人员涉嫌违法犯罪线索移送公安机关。

从深圳证监局查办的全部案件来看,内幕交易、信息披露违法违规、操纵市场三类数量仍然最多,合计案件数量达到53件,合计占比高达80.3%。其中,占比最多的是内幕交易,共计25件,占比37.88%,其次是信息披露违法违规,案件数为15件,占比22.73%;操纵市场类13件,占比19.7%。

内幕交易、信披违法违规案件不仅数量居高不下,而且呈现出高发套数。第一财经查阅历史数据发现,2016年,深圳证监局查办的前述两类案件分别为16件、9件,去年分别增长了56.25%、66.67%。

不过,在各类案件中,增长最多的还是市场操纵案。虽然案件不是最多,但增速却远远超过内幕交易、信披违法违规。深圳证监局数据显示,去年其查办的操纵市场类案件,相较于2015年、2016年,分别较增长225%、117%。

涉案资金量巨大,是市场操纵案的共同特征。根据披露,深圳局还查办某资本市场“惯犯操纵案”,违法行为人影响了5只股票的成交价格和成交量,累计交易金额达11.7亿元,共计获利1600余万元。

而一些专项查办的案件,涉案金额、市场影响更大。深圳证监局调查发现,某新三板公司操纵案中,累计交易该公司股份达到11.3亿股,成交金额56.5亿元,获利则逾亿元。而某次新股操纵案,累计交易金额更是高达62.49亿元。

作案手法趋向隐蔽

多账户互相配合,操纵主体和账户持有人表面上几乎没有关联。随着交易手法越来越复杂,市场操纵行为也变得越来越隐蔽。监管查办的相关案件,均揭露了市场操纵案的这一普遍特征。

上述 “惯犯操纵案”就是如此。深圳证监局调查发现,该案违法行为人共控制10个账户,通过盘中、尾市拉抬的手法,影响了股票的成交价格、成交量。在另一起同类案件中,违法行为人控制账户达到16个,通过对倒交易、盘中拉抬、尾市拉抬等方式,影响了14只股票的成交价格和成交量,获利6000余万元。

在操纵市场案件中,类似手法屡见不鲜,并且形成团伙作案。深圳证监局资料显示,上述金额多达62.49亿元的操纵次新股案,涉案团伙涉嫌控制170余个证券账户,利用资金优势、持股优势,以连续交易、对倒交易、盘中拉抬、尾盘拉升次日卖出等多种手段,实现操纵相应次新股的价格和成交量的目的。

根据业内人士介绍,由于账户数量众多,持有人之间不存在明显关联,且与操纵主体隔离,从而实现身份掩盖。证监会稽查人员就曾表示,震惊市场的北八道操纵次新股大案,涉案团伙就是大量使用表面上毫无关联的股票账户实施操纵行为,将违法行为隐藏在账户后面,使得其操作行为更具有隐蔽性。

不仅是市场操纵案,一些内幕交易交易案同样如此。以前查处的是内幕信息知情人的家属、朋友,而现在内幕交易人员与内幕信息知情人存在隔离,并具备一定规避调查的能力。

2014年10月,彩虹精化(现名兆新股份)实际控制人陈某参与公司定增,为内幕信息知情人。2014年11月,陈某好友、港商余伟业的账户买入该公司41.2万,交易金额为4995790元。定增披露一周后,“余伟业”账户又将彩虹精化卖出,从中获利250余万元。如此精准的“踩点”,交易监管关注。2015年4月,案件由证监会交给深圳证监局调查。

在该案件中,内幕交易人员与知情人存在隔离。陈某作为内幕信息知情人,而余伟业并非陈某的直系或间接亲属,两者间存在隔离。通过调查,监管发现上述两人其实为多年的好友,且关系十分密切,日常联络也较为频繁。但在调查之初,两人均否认内幕信息泄露。

通过侧面调查,稽查人员得知,两人某一天均与一家高尔夫球场有联系。以此为突破口,最后发现两人社会职务有交叉联系之处。同时,“余伟业”账户买入股票前的9个月内,公司累计公告20次,但余伟业并未及时买入。而在2014年11月10日余伟业与陈某联系后,就在两天后大举建仓,又在复牌后全部卖出,最终认定余伟业构成内幕交易。

杠杆资金魅影闪现

2017年3月14日,北八道集团有限公因涉嫌多账户、运用巨额杠杆资金操纵多只次新股股票,将被证监会处以没一罚五的顶格处罚,共计罚款56.7亿元。

在北八道案中,配资再次扮演了重要的角色。根据证监会调查,北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,控制了三百多个股票账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价及快速成交封涨停等异常交易手法,炒作多只次新股。

不仅是主板市场,这一操纵手法也被新三板市场所“借鉴”。监管查处的新三板市场操纵案中,资管产品的身影也开始出现。根据深圳证监局披露,该局查办的上述新三板公司实际控制人操纵案,该公司实际控制人为顺利减持股份、大额套现,专门组织操盘团队,“通过资管计划”、“空壳”公司和他人证券账户,采用连续买卖、自买自卖等异常交易手法,制造该公司股份交投活跃假象,吸引做市商和投资者参与交易,借机减持股份。

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编辑:黄向东

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